國泰投信案裁罰出爐。金管會認定利關人申報控管失靈，基金、全委兩項違規均按法定最高額開罰，合計600萬元並予警告；更重的是，海外基金申募、境外基金總代理等業務也將受限。 證期局局長高晶萍表示，國泰投信案主要有兩大缺失。第一是利害關係人申報與控管作業未落實，第二是公司發生重大事件後，重大偶發事件通報不及時、內容也不完整，未善盡注意義務。 金管會指出，國泰投信前董事郭明鑑於擔任董...